樂居財(cái)經(jīng)劉治穎3月19日，德和科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：德和科技）發(fā)布首次公開發(fā)行股票并在主板上市招股說明書（申報(bào)稿），民生證券股份有限公司為主承銷商。

截至本招股說明書簽署日，管金國(guó)直接持有公司21.87%股份，并通過作為嘉興嘉德、嘉興德旺、嘉興德港的執(zhí)行事務(wù)合伙人合計(jì)間接控制公司6.82%的表決權(quán)；陳明德直接持有公司7.90%股份，陳靜直接持有公司2.37%股份，一致行動(dòng)人錢清清直接持有公司0.67%股份。管金國(guó)、陳明德和陳靜直接或間接控制及通過一致行動(dòng)安排合計(jì)控制了公司39.63%的表決權(quán)。其中，管金國(guó)與錢清清系配偶關(guān)系，陳明德與陳靜系父女關(guān)系。

(資料圖片僅供參考)

截至本招股說明書簽署日，除控股股東、實(shí)際控制人外，公司其他持股5%以上的主要股東為楊富金、程氏家族、沈芳。

楊富金直接和間接控制公司1309萬股股份，占公司總股本的比例為10.34%。

程鳳法和程鵬飛系父女關(guān)系，程鳳法與程志明、程志庭為親兄弟關(guān)系。程氏家族直接持有公司股份合計(jì)1600萬股，占公司總股本的比例為12.63%。

沈芳和吳美金系母女關(guān)系，沈芳和吳美金直接持有公司股份合計(jì)949萬股，占公司總股本的比例為7.49%。

值得注意的是，據(jù)招股書披露，在最終持有人全部穿透核查的情況下，發(fā)行人間接股東中存在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員。

發(fā)行人股東湖州佳寧的普通合伙人、基金管理人民生股權(quán)投資基金管理有限公司為發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)民生證券的全資子公司。民生證券間接持有發(fā)行人的股份數(shù)量為4.16萬股，持股比例為0.0328%。共青城民新投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城民信投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城民隆投資合伙企業(yè)（有限合伙）為民生證券的員工持股平臺(tái)。

截至本招股說明書簽署日，民生證券上述員工持股平臺(tái)中，合伙人劉宇、王桂元和黃勛云為證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員，通過民生證券間接持有發(fā)行人的股份數(shù)量合計(jì)11股，占發(fā)行人總股份數(shù)的0.000009%。劉宇曾任黑龍江證監(jiān)局公司監(jiān)管處主任科員，2018年3月離職證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)。王桂元曾任深交所借調(diào)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部六處預(yù)審員，2017年7月離職。二人均是2020年7月入股民生證券。黃勛云曾任上海證券交易所上市公司監(jiān)管部執(zhí)行經(jīng)理，2016年5月離職，2021年12月入股民生證券。三人的持股，均是參與民生證券股權(quán)激勵(lì)，入股價(jià)格為1.361元/股。

對(duì)此，德和科技在招股書中稱，民生證券為持牌金融機(jī)構(gòu)，其股東構(gòu)成及歷次股權(quán)變動(dòng)符合相關(guān)規(guī)定，且履行了必要的核準(zhǔn)或備案程序，民生證券通過共青城民新投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城民信投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城民隆投資合伙企業(yè)（有限合伙）實(shí)施員工持股計(jì)劃合法合規(guī)。

公司認(rèn)為，投資德和科技是湖州佳寧的基金管理人民生股權(quán)投資基金管理有限公司獨(dú)立作出的投資決策，民生證券及其股東未參與投資決策過程，且湖州佳寧入股的價(jià)格與同次增資的其他投資者入股的價(jià)格相同，定價(jià)公允，入股過程不存在利益輸送行為。

據(jù)樂居財(cái)經(jīng)《預(yù)審IPO》了解，德和科技是一家專注于高性能絕熱節(jié)能材料研發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及安裝服務(wù)的企業(yè)，公司生產(chǎn)的絕熱節(jié)能材料主要包括高性能泡沫玻璃、硬質(zhì)聚氨酯泡沫及配套產(chǎn)品，廣泛應(yīng)用于工業(yè)、建筑等領(lǐng)域。

相關(guān)公司：德和科技

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