樂居財經(jīng)劉治穎3月23日，新湖中寶(SH600208)收上海證券交易所紀(jì)律處分決定書。有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)行為。

（一）向關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)資助未履行決議程序及披露義務(wù)

新湖控股股份有限公司（以下簡稱新湖控股）系公司控股股東浙江新湖集團股份有限公司（以下簡稱新湖集團）控股、公司參股的公司，是公司的關(guān)聯(lián)方。2018年至2021年，公司向新湖控股提供財務(wù)資助，部分財務(wù)資助金額未履行決議程序及披露義務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

2018年9月至2019年3月，公司為新湖控股提供財務(wù)資助發(fā)生額23.70億元，占公司2017年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的7.36%，達到股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行決議程序及臨時公告的信息披露義務(wù)；2019年12月至2020年2月，公司為新湖控股提供財務(wù)資助發(fā)生額5.70億元，占公司2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1.70%，達到董事會審議標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行決議程序及臨時公告的信息披露義務(wù)；2021年11月至12月，公司為新湖控股提供財務(wù)資助發(fā)生額2.10億元，占公司2020年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.56%，達到董事會審議標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行決議程序及臨時公告的信息披露義務(wù)。

對于上述財務(wù)資助的關(guān)聯(lián)交易事項，公司未履行相關(guān)決策程序，直至《警示函》認(rèn)定后，才于2023年1月6日在對監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露，相關(guān)信息披露不及時。

此外，2013年10月，公司與非關(guān)聯(lián)方上海啟璋實業(yè)有限公司合作設(shè)立項目公司南通啟新置業(yè)有限公司（以下簡稱南通啟新），雙方各持股50%，公司按合營企業(yè)對其進行核算。2022年1月26日至2022年8月9日期間，公司向南通啟新提供5筆合計18,260萬元的財務(wù)資助，占公司上年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.46%。另經(jīng)查明，2021年末、2022年6月末，南通啟新的資產(chǎn)負(fù)債率分別為99.4%、99.6%，均超過70%。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述財務(wù)資助事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過并及時披露。但公司未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2022年9月2日才經(jīng)董事會決議并對外披露，并于2022年9月16日經(jīng)股東大會補充審議通過。

（二）對外投資事項未履行董事會決議程序及披露義務(wù)

公司于2020年2月成立長安信托·長安盈海外精選16號單一資金信托產(chǎn)品，信托規(guī)模為不高于50億元，占公司2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的14.87%。2020年2月至2021年1月，上述信托產(chǎn)品實際投資金額達到39.87億元，占公司2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.58%。公司上述投資信托產(chǎn)品事項已達到董事會審議及臨時公告的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行董事會審議程序，也未披露該事項。直至《警示函》認(rèn)定后，公司才于2023年1月6日在對監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露。

（三）未披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)情況

2020年5月18日，公司全資子公司浙江新湖智腦投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱新湖智腦）、浙江智新科技有限公司（以下簡稱智新科技）合計以1.5億元，受讓公司控股股東新湖集團全資子公司浙江新湖創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱新湖創(chuàng)投）持有的杭州易百德微電子有限公司（以下簡稱易百德）30%股權(quán)。此次關(guān)聯(lián)交易金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.44%。2020年5月30日，公司全資子公司新湖智腦、智新科技合計以1.377億元對價受讓控股股東新湖集團及其全資子公司新湖創(chuàng)投持有的上海蕙新醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱蕙新醫(yī)療）34%股權(quán)。此次關(guān)聯(lián)交易金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.40%。

上述兩項關(guān)聯(lián)交易累計金額2.877億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.84%，達到信息披露標(biāo)準(zhǔn)。但公司在2020年5月30日披露的受讓蕙新醫(yī)療股權(quán)的公告中僅簡單提示“過去12個月,除經(jīng)審議的交易外,公司與新湖集團發(fā)生購買資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易1筆，累計交易金額1.50億元”，未就公司收購易百德的相關(guān)關(guān)聯(lián)交易進展進行詳細(xì)披露。直至《警示函》認(rèn)定后，公司才于2023年1月6日在對監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露。

此外，根據(jù)《警示函》查明的事實，公司還存在部分貿(mào)易業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不準(zhǔn)確的問題。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所作出如下紀(jì)律處分決定：對新湖中寶股份有限公司和時任董事長林俊波、時任總裁趙偉卿、時任財務(wù)總監(jiān)潘孝娜、時任董事會秘書虞迪鋒予以通報批評。

相關(guān)公司：新湖中寶sh600208

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